文物行政處罰程序暫行規(guī)定

中華人民共和國文化部令

第 33 號

部長 孫家正

2005年1 月24 日

文物行政處罰程序暫行規(guī)定

第一章總則

第一條為規(guī)范文物行政部門的行政處罰行為，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國文物保護(hù)法》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本規(guī)定。

第二條國務(wù)院文物行政部門以及縣級以上地方各級文物行政部門，對違反文物保護(hù)法律、法規(guī)的行為實(shí)施行政處罰的，適用本規(guī)定。法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三條文物行政部門實(shí)施行政處罰應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

（一）以法律、法規(guī)、規(guī)章為依據(jù)；

（二）遵循法定程序；

（三）公正、公平地行使法律賦予的行政職權(quán)；

（四）堅持處罰與教育相結(jié)合。

第四條上級文物行政部門對下級文物行政部門實(shí)施的文物行政處罰行為進(jìn)行監(jiān)督。上級文物行政部門對下級文物行政部門違法作出的行政處罰決定，可責(zé)令其限期改正。逾期不改正的，上級文物行政部門有權(quán)依法對違法作出的行政處罰決定予以變更或者撤銷。

第二章管轄

第五條文物行政處罰由違法行為發(fā)生地的縣級以上地方文物行政部門管轄。法律、法規(guī)另有規(guī)定的除外。

第六條國務(wù)院文物行政部門督查并指導(dǎo)地方文物行政部門處理全國范圍有重大影響的行政處罰案件。

省級文物行政部門可依據(jù)有關(guān)規(guī)定和本地區(qū)實(shí)際情況，規(guī)定轄區(qū)內(nèi)的級別管轄。

第七條上級文物行政部門必要時可依法直接管轄下級文物行政部門管轄的行政處罰案件；下級文物行政部門對其管轄的行政處罰案件，認(rèn)為需要由上級文物行政部門管轄時，可以報請上級文物行政部門決定。

第八條兩個以上地方文物行政部門對同一違法行為均有管轄權(quán)時，應(yīng)當(dāng)由先立案的文物行政部門管轄。

地方文物行政部門因管轄權(quán)發(fā)生爭議的，由爭議雙方協(xié)商解決；協(xié)商不成的，報請共同的上一級文物行政部門指定管轄，其共同的上一級文物行政部門也可以直接指定管轄。

第九條地方文物行政部門發(fā)現(xiàn)案件不屬于本單位管轄或者主管的，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)材料移送有管轄權(quán)的文物行政部門或者相關(guān)的行政部門處理，同時報上一級文物行政部門備案。受移送的文物行政部門應(yīng)當(dāng)將案件處理結(jié)果及時函告移送案件的文物行政部門。

受移送的文物行政部門如果認(rèn)為移送不當(dāng)，應(yīng)當(dāng)報請共同的上一級文物行政部門指定管轄，不得再次移送。

第三章立案

第十條文物行政部門對下列途徑發(fā)現(xiàn)的違法案件應(yīng)當(dāng)及時處理：

（一）在檢查中發(fā)現(xiàn)的；

（二）公民、法人及其他組織舉報的；

（三）上級交辦的，下級報請?zhí)幚淼模蛘哂嘘P(guān)部門移送的。

第十一條文物行政部門適用一般程序處理違法行為的，應(yīng)當(dāng)立案。

第十二條文物行政部門發(fā)現(xiàn)違法行為具有下列情形的，應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)立案：

（一）有明確的違法嫌疑人；

（二）有客觀的違法事實(shí)；

（三）屬于文物行政處罰的范圍；

（四）屬于本部門管轄。

決定立案的，應(yīng)當(dāng)填寫立案審批表，報本部門主管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并確定兩名以上文物行政執(zhí)法人員為案件承辦人。

第十三條文物行政執(zhí)法人員在執(zhí)法檢查過程中，發(fā)現(xiàn)違法行為正在實(shí)施，情況緊急的，可以采取下列措施：

（一）對違法行為予以制止或者糾正；

（二）對涉案文物依法先行登記保存；

（三）收集、調(diào)取其他有關(guān)證據(jù)。

文物行政執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)及時將有關(guān)情況和材料報告所屬文物行政部門，并辦理立案手續(xù)。

第十四條有下列情形之一的文物行政執(zhí)法人員，不能被確定為案件承辦人：

（一）是案件當(dāng)事人或者當(dāng)事人近親屬的；

（二）與案件有直接利害關(guān)系的；

（三）與案件當(dāng)事人有其他關(guān)系，可能影響案件公正處理的。

案件承辦人具有上述情形之一的，應(yīng)當(dāng)自行申請回避。當(dāng)事人認(rèn)為案件承辦人符合上述情形之一時，可以向文物行政部門申請回避。案件承辦人的回避由本部門主管負(fù)責(zé)人決定。

第四章調(diào)查取證

第十五條案件立案后，案件承辦人應(yīng)當(dāng)及時收集、調(diào)取證據(jù)。

第十六條案件承辦人調(diào)查案件，不得少于兩人。案件承辦人在調(diào)查取證時，應(yīng)當(dāng)出示執(zhí)法證件。

對涉及國家機(jī)密、商業(yè)秘密和個人隱私的，案件承辦人應(yīng)當(dāng)保守秘密。

第十七條案件承辦人可以對當(dāng)事人及證明人進(jìn)行詢問。詢問應(yīng)當(dāng)單獨(dú)進(jìn)行。詢問前應(yīng)當(dāng)告知其如實(shí)陳述事實(shí)、提供證據(jù)。

詢問應(yīng)當(dāng)制作筆錄，并交被詢問人核對；對沒有閱讀能力的，應(yīng)當(dāng)向其宣讀。筆錄如有差錯、遺漏，應(yīng)當(dāng)允許其更正或者補(bǔ)充。經(jīng)核對無誤后，由被詢問人逐頁在筆錄上簽名或者蓋章。案件承辦人也應(yīng)當(dāng)在筆錄上簽名。被詢問人拒絕簽名或者蓋章的，案件承辦人應(yīng)當(dāng)在筆錄上注明。

第十八條案件承辦人進(jìn)行現(xiàn)場檢查時，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在場。案件承辦人應(yīng)當(dāng)制作現(xiàn)場檢查筆錄，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)簽名并注明對該筆錄真實(shí)性的意見；當(dāng)事人拒絕到場或者簽名的，應(yīng)當(dāng)由案件承辦人在現(xiàn)場筆錄中注明。

第十九條案件承辦人可以要求當(dāng)事人及證明人提供相關(guān)證明材料，并由材料提供人在有關(guān)材料上簽名或者蓋章。材料提供人拒絕簽名或者蓋章的，案件承辦人應(yīng)當(dāng)在材料上注明。

第二十條案件承辦人調(diào)取的證據(jù)應(yīng)當(dāng)是原件、原物。調(diào)取原件、原物確有困難的，可由提交證據(jù)復(fù)制品的單位或者個人在復(fù)制品上蓋章或者簽名，并注明“與原件（物）相同”字樣或者文字說明。

第二十一條在證據(jù)可能滅失，或者以后難以取得的情況下，案件承辦人應(yīng)當(dāng)填寫先行登記保存證據(jù)審批表，報本部門主管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。先行登記保存證據(jù)時，案件承辦人應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人出具先行登記保存證據(jù)通知書。

第二十二條文物行政部門實(shí)施先行登記保存證據(jù)時，應(yīng)當(dāng)有當(dāng)事人在場。當(dāng)事人拒絕到場的，案件承辦人可以邀請有關(guān)人員參加。

對先行登記保存的證據(jù)應(yīng)當(dāng)開列物品清單，由案件承辦人、當(dāng)事人或者其他有關(guān)人員簽名或者蓋章。

當(dāng)事人拒絕簽名、蓋章或者接收物品清單的，應(yīng)當(dāng)由案件承辦人在清單上簽名并注明情況。

第二十三條對于先行登記保存的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)作出處理決定：

（一）需要進(jìn)行技術(shù)檢驗(yàn)或者鑒定的，送交檢驗(yàn)或者鑒定；

（二）依法不需要沒收的物品，退還當(dāng)事人；

（三）依法應(yīng)當(dāng)移交有關(guān)部門處理的，移交有關(guān)部門。

法律另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第二十四條文物行政部門在處理案件過程中，需要委托其他文物行政部門調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)出具文物執(zhí)法調(diào)查委托書。受委托的文物行政部門應(yīng)當(dāng)積極完成調(diào)查工作。

第二十五條對案件處理過程中需要解決的專業(yè)性問題，文物行政部門應(yīng)當(dāng)委托專門機(jī)構(gòu)或者聘請專業(yè)人員提出意見。

文物的鑒定，應(yīng)當(dāng)以辦理案件的文物行政部門所在地省級文物鑒定機(jī)構(gòu)的鑒定意見為準(zhǔn)。國家文物鑒定機(jī)構(gòu)可以根據(jù)辦理案件的文物行政部門的申請，對省級文物鑒定機(jī)構(gòu)的鑒定意見進(jìn)行復(fù)核。

第五章處罰決定

第一節(jié)簡易程序

第二十六條對于違法事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿，依法應(yīng)當(dāng)作出下列行政處罰的，可以當(dāng)場作出行政處罰決定：

（一）警告；

（二）對公民處以50元以下罰款；

（三）對法人或者其他組織處以1000元以下罰款。

第二十七條文物行政執(zhí)法人員當(dāng)場作出行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人出示執(zhí)法證件，并填寫加蓋文物行政部門公章的當(dāng)場處罰決定書。

當(dāng)場處罰決定書應(yīng)當(dāng)載明當(dāng)事人的違法行為，行政處罰依據(jù)（適用的法律、法規(guī)、規(guī)章名稱及具體條款），具體處罰的內(nèi)容、時間、地點(diǎn)，不服行政處罰決定申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑，以及文物行政部門名稱等內(nèi)容。

當(dāng)場處罰決定書由文物行政執(zhí)法人員填寫并簽名后，當(dāng)場交付當(dāng)事人。

第二十八條文物行政執(zhí)法人員當(dāng)場作出的行政處罰決定，應(yīng)當(dāng)報所屬文物行政部門備案。

第二節(jié)一般程序

第二十九條違法行為經(jīng)立案并調(diào)查終結(jié)后，案件承辦人應(yīng)當(dāng)制作調(diào)查終結(jié)報告，報文物行政部門負(fù)責(zé)人審查。

第三十條辦理案件的文物行政部門負(fù)責(zé)人對調(diào)查結(jié)果進(jìn)行審查，根據(jù)不同情況分別作出如下決定：

（一）確有應(yīng)當(dāng)受行政處罰的違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決定；

（二）違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰；

（三）違法事實(shí)不能成立的，不得給予行政處罰；

（四）違法行為已構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)。

對情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予較重的行政處罰，文物行政部門的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)集體討論決定。

第三十一條文物行政部門擬作出行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)由本部門負(fù)責(zé)人簽發(fā)行政處罰告知書。行政處罰告知書應(yīng)當(dāng)載明擬作出行政處罰決定的事實(shí)、理由和依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有的陳述權(quán)、申辯權(quán)和其他權(quán)利。

第三十二條當(dāng)事人要求陳述、申辯的，應(yīng)當(dāng)在收到行政處罰告知書后3日內(nèi)，向文物行政部門提出陳述、申辯意見以及相應(yīng)的事實(shí)、理由。當(dāng)事人在此期間未行使陳述權(quán)、申辯權(quán)的，視為放棄權(quán)利。當(dāng)事人放棄權(quán)利的，由文物行政部門負(fù)責(zé)人簽發(fā)行政處罰決定書，并送達(dá)當(dāng)事人。

第三十三條案件承辦人應(yīng)當(dāng)充分聽取當(dāng)事人的陳述、申辯意見，對當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由進(jìn)行復(fù)核，并向文物行政部門負(fù)責(zé)人提交復(fù)核報告。

案件承辦人不得因當(dāng)事人的申辯加重對當(dāng)事人的處罰。

第三十四條文物行政部門負(fù)責(zé)人根據(jù)復(fù)核情況作出最終決定，并簽發(fā)行政處罰決定書。行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)載明下列事項：

（一）當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址；

（二）違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)；

（三）行政處罰的種類和依據(jù)；

（四）行政處罰的履行方式和期限；

（五）不服行政處罰決定，申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

（六）作出行政處罰決定的文物行政部門名稱和作出決定的日期。

行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)加蓋作出行政處罰決定的文物行政部門的印章。

第三節(jié)聽證程序

第三十五條文物行政部門作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利；當(dāng)事人要求聽證的，文物行政部門應(yīng)當(dāng)組織聽證。

地方文物行政部門對較大數(shù)額罰款的界定，依照當(dāng)?shù)厥〖壢舜蟪Ｎ瘯蛘呷嗣裾木唧w規(guī)定執(zhí)行。

第三十六條文物行政部門對于符合聽證程序條件的案件，應(yīng)當(dāng)在作出行政處罰決定前,向當(dāng)事人送達(dá)聽證通知。

第三十七條當(dāng)事人在收到聽證通知后3日內(nèi)提出聽證要求的，文物行政部門應(yīng)當(dāng)在當(dāng)事人提出聽證要求之日起3日內(nèi)確定聽證人員的組成、聽證時間、地點(diǎn)和方式，并在舉行聽證7日前通知當(dāng)事人。

第三十八條除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私外，聽證應(yīng)當(dāng)公開舉行。

第三十九條文物行政部門主管負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)指定本部門非本案承辦人員擔(dān)任聽證主持人和書記員。

當(dāng)事人認(rèn)為聽證主持人和書記員與本案有利害關(guān)系的，有權(quán)申請回避。聽證主持人和書記員的回避由文物行政部門主管負(fù)責(zé)人決定。

第四十條當(dāng)事人收到聽證通知后，應(yīng)當(dāng)按時參加聽證，也可以委托1至2人代理聽證。委托他人代理聽證的，應(yīng)當(dāng)向聽證主持人提交由當(dāng)事人簽名或者蓋章的委托書。

當(dāng)事人無正當(dāng)理由不按時參加聽證的，視為放棄聽證要求。

第四十一條舉行聽證時，案件承辦人應(yīng)當(dāng)提出當(dāng)事人違法的事實(shí)、證據(jù)和行政處罰建議；當(dāng)事人可以進(jìn)行申辯和質(zhì)證。

第四十二條舉行聽證應(yīng)當(dāng)制作聽證筆錄。聽證筆錄應(yīng)當(dāng)載明下列事項：

（一）案由；

（二）聽證參加人姓名或者名稱、地址；

（三）聽證主持人、書記員姓名；

（四）舉行聽證的時間、地點(diǎn)；

（五）案件承辦人提出的事實(shí)、證據(jù)和行政處罰建議；

（六）當(dāng)事人陳述、申辯和質(zhì)證的內(nèi)容；

（七）聽證參加人簽名或者蓋章。

聽證結(jié)束后，聽證筆錄應(yīng)當(dāng)交當(dāng)事人和案件承辦人審核無誤后簽名或者蓋章。當(dāng)事人拒絕簽名或者蓋章的，應(yīng)當(dāng)在聽證筆錄上注明。

第四十三條聽證結(jié)束后，文物行政部門依照本規(guī)定第三十條的規(guī)定，作出決定。

第六章送達(dá)和執(zhí)行

第四十四條行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)當(dāng)場交付當(dāng)事人；當(dāng)事人不在場的，文物行政部門應(yīng)當(dāng)依照民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定在7日內(nèi)送達(dá)當(dāng)事人。

第四十五條行政處罰決定書送達(dá)后，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)對處罰決定予以履行。

當(dāng)事人確有經(jīng)濟(jì)困難，需要延期或者分期繳納罰款的，經(jīng)當(dāng)事人提出書面申請，報文物行政部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

第四十六條作出罰款和沒收違法所得決定的文物行政部門應(yīng)當(dāng)與收繳罰沒款的機(jī)構(gòu)分離。除按規(guī)定當(dāng)場收繳的罰款外，文物行政執(zhí)法人員不得自行收繳罰沒款。

第四十七條當(dāng)場作出行政處罰決定，有下列情形之一的，文物行政執(zhí)法人員可以當(dāng)場收繳罰款：

（一）依法給予20元以下罰款的；

（二）不當(dāng)場收繳事后難以執(zhí)行的。

第四十八條在邊遠(yuǎn)、水上、交通不便地區(qū)，文物行政執(zhí)法人員依照本規(guī)定作出罰款決定后，當(dāng)事人向指定的銀行繳納罰款確有困難，經(jīng)當(dāng)事人提出，文物行政執(zhí)法人員可以當(dāng)場收繳罰款。

第四十九條文物行政執(zhí)法人員當(dāng)場收繳罰款的，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人出具省級財政部門統(tǒng)一制發(fā)的罰款收據(jù)。

文物行政執(zhí)法人員當(dāng)場收繳的罰款，應(yīng)當(dāng)自收繳罰款之日起2日內(nèi)交至文物行政部門；文物行政部門應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)將罰款繳付指定的銀行。

第五十條當(dāng)事人逾期不履行行政處罰決定的，文物行政部門應(yīng)當(dāng)申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

第五十一條行政處罰決定履行或者執(zhí)行后，案件承辦人應(yīng)當(dāng)填寫結(jié)案報告，報文物行政部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

第七章附則

第五十二條行政處罰決定執(zhí)行完畢后，文物行政部門應(yīng)當(dāng)及時將案件材料立卷歸檔。

第五十三條本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。